正确答案: A
证券公司的营业执照、组织机构代码证
题目:证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:①介绍业1务资格申请书;②董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;③净资本等指标的计算表及相关说明;④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;⑤分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;⑦关于技术系统准备情况的说明;⑧全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。
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[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
介绍业务资格
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
该证券公司全资拥有一家期货公司
公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
办理开户的协作程序
行情和交易系统的安装维护
客户投诉的接待处理程序
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。