正确答案: ACD

从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

题目:证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条第一款规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是()。
  • 协助办理开户手续

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • [多选题]证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
  • 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益

    证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • [多选题]证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
  • 全资拥有一家期货公司

    控股一家期货公司

    与一家期货公司被同一机构控制


  • [多选题]证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
  • 证券公司的实际控制人

    证券公司的母公司

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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