正确答案: B

B．3年

题目：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

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[单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

B．20%

[单选题]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

中国证监会

[单选题]证券交易所是（）线监管者。

1

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

[多选题]我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

无正当理由放弃债权、承担债务的

解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

[多选题]满足询价制度要求的是（）。

对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格

只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。