• [多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
  • 正确答案 :ACD
  • A.股份有限公司

    C.国有独资公司

    D.两个以上国有企业


  • [多选题]2005年10月9日,()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。
  • 正确答案 :BC
  • B.国际金融公司

    C.亚洲开发银行

  • 解析:国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行问债券市场发行了人民币债券,也称为“熊猫债券”,其发行额分别为11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

  • [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 是在中国境内依法成立的金融机构

    依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

    财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力

    具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

  • 解析:了解国债的承销业务资格、申报材料。

  • [多选题]中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
  • 正确答案 :ACD
  • 治理结构

    内控水平

    风险控制

  • 解析:熟悉承销业务的风险控制。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十一章公司收购题库 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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