正确答案: C

承销商

题目：发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

B．全部网上定价发行

C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

解析：ABCD选项均为可转换公司债券的主要发行方式。

[单选题]对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

B、发行结束至少已满6个月

[单选题]可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A、3000，3

[多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A、回售条款

B、转股价格修正条款

C、赎回条款

[单选题]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

聘请保荐机构

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

[单选题]上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

最近2年连续亏损

解析：掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。

[多选题]关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告

有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

解析：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。