正确答案: D

开展检查验证

题目：以下属于检查实施阶段的环节是（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料。

资本项目外汇业务核准件

外商投资企业批准证书或外经委批文

外商投资企业外汇登记证

预留银行印鉴

[多选题]营运车贷款的主要风险形式为（）。

借款人资信风险

借款人道德风险

营运市场风险

车行资信风险

抵押物价值风险

保险公司信用风险

保险条款风险

[单选题]从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

合规管理不需要研究人的行为特点

[单选题]关于合规管理与审计描述错误的是（）。

内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

[单选题]下列关于授权文书的表述错误的是（）

授权文书是用于记载委托人授予受托人代理权的法律文书

[单选题]（）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

内控合规部门

[多选题]现场监督是指在被监督机构、部门现场进行的（）等监督活动。

检查

核查

验证

测试

[多选题]属于农业银行关联交易外部监管体系的有：（）

银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

财政部《企业会计准则36号》

上交所《股票上市规则》

联交所《证券上市规则》

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方