正确答案: A

正确

题目:基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()

解析:掌握基金募集申请核准的主要程序和内容.

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]日常持续监管方式主要分为()。
  • B.现场检查和非现场检查

  • 解析:日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。

  • [单选题]现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的()时可不再提取。
  • 10%,1%

  • 解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • [单选题]基金管理公司独立董事必须()年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
  • 3

  • 解析:了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。

  • [多选题]独立基金销售机构设立分支机构,变更()的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
  • 经营范围

    注册资本

    出资人、股东

    合伙人、高级管理人员

  • 解析:了解对基金托管银行的监管。

  • [多选题]基金销售监管的重要内容包括()。
  • 规范基金销售费用结构和费率水平

    规范基金评价业务

    规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收

  • 解析:掌握基金销售活动监管的内容。

  • [多选题]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动()。
  • 承销证券

    向他人贷款或提供担保

    从事承担无限责任的投资

    买卖其他基金份额

  • 解析:掌握基金投资与交易行为监管的内容。

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