正确答案:
题目:连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货交易所应当及时公布即时行情,未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
C.期货交易所
解析:根据《期货交易管理条例》第二十八条第二款规定,未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
[单选题]某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。
C.1万元以上10万元以下
解析:根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,她l万元以上10万元以下的罚款。
[单选题]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,()。
没收违法所得
解析:《期货交易管理条例》第七十二条规定,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
[单选题]境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的,()。
D.暂停其境外期货交易
解析:根据《期货交易管理条例》第七+七条规定,境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的捌款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞢告,并处l万元以上10万元以下的罚款。
[单选题]期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。
D.责令改正
[多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例