[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

正确答案 ：ABC

A．为会员进行资格认证

B．对会员进行职业道德、行为标准管理

C．对证券分析师进行培训

解析：在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。证券分析师组织的功能主要有以下几项：(1)为会员进行资格认证；(2)对会员进行职业道德、行为标准管理；(3)对证券分析师进行培训。由此可知，ABC选项正确。D项是中国证监会的职责。

[单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

正确答案 ：C

5年

解析：了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

[多选题]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

正确答案 ：AD

证券公司

经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

解析：了解证券投资咨询业务分类及其意义。

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

正确答案 ：ABCD

证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度

证券分析师的跨越隔离墙管理要求

证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

正确答案 ：ABCD

应当忠实客户利益

不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

不得为特定客户利益损害其他客户利益

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

正确答案 ：ACD

执业回避

信息披露

隔离墙

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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