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期货法律法规题库
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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库
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[多选题]下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是()。
正确答案 :
AC
期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
[多选题]一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有()。
正确答案 :
BCD
结算单确认人
指定下单人
资金调拨人
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条规定,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。
[多选题]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。
正确答案 :
ABD
期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十条规定,期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。
[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
正确答案 :
ABCD
约见谈话、责令参加培训
增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
责令处分责任人员、限期说明情况
专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库题库下载排行
关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是()。
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下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是(
股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状
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期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的
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期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工
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