正确答案: A
正确
题目:根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,5年内不得再从事证券法律业务。()
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学习资料的答案和解析:
[多选题]下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。
股东和实际控制人是证券公司的所有者
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
解析:掌握证券公司治理结构的主要内容。
[多选题]合规总监的职责有()。
对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
解析:掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。