• [单选题]整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是()。
  • 正确答案 :D
  • 清算与交收

  • 解析:清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节,这两个过程统称为"结算"。

  • [多选题]自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供()。
  • 正确答案 :ABC
  • 客户证券账户卡及复印件

    新的有效身份证明文件及复印件

    户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件

  • 解析:自然人申请变更(申请变更原因:客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的,由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表,并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码);客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  • [单选题]深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。
  • 正确答案 :C
  • C、T+1日16:00


  • [单选题]证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从()中提取。
  • 正确答案 :A
  • A、每年的税后利润


  • [单选题]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。
  • 正确答案 :D
  • D、20


  • [单选题]以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有()。
  • 正确答案 :C
  • 上市公司1/4以上监事发生变动


  • [多选题]上海证券交易所接受()方式的市价申报。
  • 正确答案 :BC
  • 最优五档即时成交剩余转限价申报

    最优五档即时成交剩余撤销价申报


  • [多选题]证券自营业务的特点有()。
  • 正确答案 :AB
  • 自主性

    风险性


  • [多选题]目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。
  • 正确答案 :ABC
  • O4国债(10)

    05国债(4)

    05国债(1)


  • [多选题]关于限价委托方式特点的说法,正确的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大-中国教育考试门户网站

    有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益

    成交速度慢,有时甚至无法成交

    在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失


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