[单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

正确答案 ：D

变更公司章程

解析：考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

[单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

正确答案 ：C

该公司累计债券余额达到公司净资产的45%

解析：考查再次发行证券的限制。法律依据为《证券法》第16条、第18条规定。再次发行公司债券，不仅必须没有第18条规定的情形，而且还要满足第16条的规定，A选项正确，不要求发行的间隔时间。B选项银行同意延期，不属于迟延支付情形，正确。C选项不属于第18条的情形，但是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40%的规定，故C选项错误。D选项虽然迟延事实，但已经消除。故D正确。

[单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

正确答案 ：A

该交易行为因未在法定的场所交易而无效

解析：考查证券交易的监管。《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第41条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第42条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。依据上述规定，证券交易必须在证交所或者国务院批准的其他证券交易场所转让，且其交易方式包括现货和国务院规定的其他方式，本案中，甲乙在下班途中进行，并且交易方式也不符合法律的规定，属于私下交易，其行为不仅违反了上述证券法的规定，而且也逃避了证券监督管理机构的监管，故应为无效的交易。A选项说法唯一正确。

[多选题]根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

正确答案 ：CD

李某，公司股东，持有公司股份的6％

赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

解析：考查证券内幕交易。《证券法》第74条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员。依据《公司法》第216条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5％，所以属于知情人员。赵某由于职务可以获取公司有关交易信息，属于知情人员。

[多选题]有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）

正确答案 ：ABCD

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管

非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

解析：考查非公开募集基金的基本规则。A选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。B选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第89条规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管入托管。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第94条规定，按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

[多选题]下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：（）

正确答案 ：BD

公司在欧盟签订重要合同，获得大客户订单，公司今年的效益将非常利好

公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分，售价35万元

解析：A选项不符合《证券法》第67条第7项的规定，必须1/3以上监事发生变动才属于内幕信息。A错误。C选项不符合《证券法》第75条第7项的规定，尚未形成上市公司收购的有关方案。故C错误。其他符合第67条和第75条的规定。

[多选题]在实验动物组织胞浆菌的诊断中，实验室确诊主要有以下两种方法（）。

正确答案 ：CD

直接用荧光抗体技术检查动物的咽喉分泌物

用培养的方法分离鉴定病原体

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