• [多选题]满足下列()条件股份有限公司可以申请股票上市。
  • 正确答案 :AD
  • A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

    D.公司股本总额人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%

  • 解析:《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

  • [多选题]拟发行上市公司为了做到治理规范,必须保证()。
  • 正确答案 :ABCD
  • A.资产独立完整

    B.人员独立

    C.机构独立

    D.财务独立

  • 解析:治理规范的具体要求主要有:(1)拟发行上市公司的资产应做到独立完整;(2)拟发行上市公司的人员应做到独立;(3)拟发行上市公司的机构应做到独立;(4)拟发行上市公司应做到财务独立。

  • [多选题]公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,应制订有针对性减少关联交易的实施方案,注意的问题包括()。
  • 正确答案 :ABD
  • A、发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

    B、从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统,主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

    D、主要为拟发行上市公司进行的专业化服务,应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司,或转由无关联的第三方经营


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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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