[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

正确答案 ：B

3

解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故b选项正确。

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

正确答案 ：B

与客户签订的资产管理合同不规范

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

正确答案 ：ABCD

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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