[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

正确答案 ：B

B．予以警告，并处以3万元以下罚款

解析：申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

[单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

正确答案 ：B

2

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

正确答案 ：A

1

[单选题]申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

正确答案 ：A

2

[单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

正确答案 ：C

3；4

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

[多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

正确答案 ：AB

具有从事期货业务10年以上经验

曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

[多选题]申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

正确答案 ：ABCD

申请人依法解散

申请人撤回申请材料

申请人被依法采取停业整顿

申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

[单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

正确答案 ：D

丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

查看原题 查看所有试题