正确答案: ABCDEF

这些应当建立的制度是否已经建立 建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题 各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系 所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在 围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用 对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理

题目：序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]目前，依据市场份额统计口径，我行外汇公司存款余额市场份额为大致处于（）的区间。

B、15%—25%

[多选题]我行将保证人分为哪三类？（）

A、法人和其他组织

C、信用担保机构

D、自然人

[单选题]商业银行有下列哪种情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

[单选题]银监会对资本不足的商业银行要求其（）增设新机构、开办新业务。

严格审批或限制

[多选题]下列哪些种类储蓄存款提前支取时必须全额支取（）。（出自《教育储蓄管理办法》，银发[2000]102号）

教育储蓄

存本取息

[多选题]农村合作金融机构接到客户的大额贷款申请后，在贷前调查基础上，认真分析贷款申请人的（）贷款收益与风险等情况。（出自《农村合作金融机构社团贷款指引》）

财务状况

偿债能力

贷款申请人拟投资项目的市场前景

预期效益