正确答案: A

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

题目:不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是()。

解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • 2


  • [多选题]下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
  • 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

    因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

    因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年


  • [多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有()。
  • 期货公司总经理

    财务负责人、营业部负责人

    期货公司法定代表人

  • 解析:A项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

  • [多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
  • 调整高级管理人员职责分工的

    董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

    对董事给予处分的

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定,期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • [多选题]申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
  • 申请人依法解散

    申请人撤回申请材料

    申请人被依法采取停业整顿

    申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  • 解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号