正确答案: C

中国证监会相关派出机构

题目：期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

A．未按规定履行职责

B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

C．未按规定参加业务培训

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。

[单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

自律

[单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

2

[单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

3；4

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

[多选题]下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年