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关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
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[单选题]下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是()。
正确答案 :
B
非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定,非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
[单选题]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。
正确答案 :
A
自有资金
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定,全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
[多选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有()。
正确答案 :
ABCD
注册资本不低于人民币5000万元
董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
[单选题]某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()
正确答案 :
A
不受影响,应当予以批准
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
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