正确答案: A
正确
题目:当证券市场出现绝佳的投资机会时,投资分析师可以根据判断,自行对客户的账户进行交易。()
解析:根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律的规定,投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易。因此,本题错误。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。
是证券公司的正式员工
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
[多选题]对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。
侧重公司总部实现服务产品化
注重发挥证券营业部自主服务能力
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
[多选题]依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。
接受他人委托从事证券投资
与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
中国证监会、协会禁止的其他行为
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。
[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。
诚实、正直、公平
以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。