正确答案: C

C．操作风险的控制

题目：证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

解析：证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。

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[多选题]下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

解析：客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项c说法错误。其他选项均符合融资融券交易的一般规则。

[多选题]证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。

从事证券交易时间

账户状态

信誉状况

资产状况

解析：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。

[多选题]交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。

融资买入额

融资余额

融券卖出量

融券余量

解析：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

[多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

解析：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

解析：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

[多选题]证券金融公司应履行的职责有（）。

为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

证监会确定的其他职责

解析：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

[单选题]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

A、按客户的意见以券商的名义投票。