• [单选题]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。
  • 正确答案 :A
  • 1万元以上10万元以下

  • 解析:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

  • [单选题]证券公司开展资产管理业务可以()。
  • 正确答案 :A
  • 定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  • 解析:熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

  • [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 客户资产的种类和数额

    客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

    管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

    与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  • 解析:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

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