正确答案: C

罚款

题目:对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师()制裁措施。

解析:对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为。暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]以下属于理财规划组成部分的有()。
  • A.现金规划

    B.投资规划

    C.风险管理和保险规划

    D.教育规划

    E.消费支出规划


  • [单选题]日常生活覆盖储备主要是为了()。
  • 应付家庭主要劳动力因为失业或者其他原因失去劳动能力,或者因为其他原因失去收入来源的情况下,保障家庭的正常生活


  • [单选题]现代意义的理财规划业务首先出现在()。
  • 美国


  • [单选题]理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()
  • 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务

  • 解析:理财规划师为客户提供专业服务,受人之托,履人之嘱,必须全心全意地维护客户的利益。但是,客户的利益必须是归其合法拥有的,违法的利益不受法律保护。如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,理财规划师应向客户说明,并停止办理委托事务。

  • [单选题]理财规划师要遵守的执业原则不包括()。
  • 方案确保客户获利原则


  • [多选题]单身期的理财目标是()。
  • 租赁房屋

    满足日常支出

    偿还教育贷款

    小额投资积累经验

    储蓄

  • 解析:这个时期往往是家庭资金的原始积累期。这个时期个人的人生目标也应该是积极寻找高薪职位并努力工作,此外,也要广开财源,尽可能多地获得财富。

  • [多选题]理财规划的目标可以归结为两个层次,包括()。
  • 实现财务安全

    追求财务自由

  • 解析:从一般角度而言,理财规划的目标可以归结为两个层次:实现财务安全和追求财务自由。

  • [多选题]以下关于风险管理与保险规划的说法正确的是()。
  • 经济单位对风险进行识别、衡量和评价

    选择与优化组合各种风险管理技术

    对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果

    以尽量小的成本去争取最大的安全保障和经济利益


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