正确答案: ABCDE

合规政策 合规管理部门的组织结构和资源 合规风险管理计划 合规风险识别和管理流程 合规培训与教育制度

题目：根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额（）以上，或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以上的交易。

1%

[多选题]根据《中国银监会行政许可实施程序规定》，银监会及其派出机构的工作人员在实施行政许可过程中，应当（）。

依法办事

公正廉洁

不得谋取不正当利益

[单选题]《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级，为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额，风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于（）人民币。

10万元

[单选题]县域内银行业金融机构新吸收的存款，主要用于当地发放贷款是（）提出的。

《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题决定》（2008年10月12日中国共产党第十七届中央委员会第三次全体会议通过）

[单选题]根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事（）。

银行业工作

[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。

高级管理层