正确答案: ABCD

中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 发行人通过交易所系统发行证券的申请 发行公告、募集说明书全文及相关文件 发行人及其主承销商的确认函

题目：在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

解析：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

B、股东所持表决权的2/3以上

[单选题]投资者购买可转换公司债券等价于（）。

同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。

最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

资产质量良好

经营成果真实，现金流量正常

解析：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。