正确答案: ABCD
A股 基金 债券 ETF、权证
题目:最终交收试点为T+1日16:00的品种有()。
解析:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]下列关于净额清算的描述错误的是()。
B.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
解析:净额清算又称差额清算。净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算,故B项说法错误。
[多选题]下列选项中,属于股份登记的有()。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.配股登记
D.送股登记
解析:股份登记包括:首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
[多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
情节严重的,撤销相关业务许可
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
解析:根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。
[单选题]在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是()。
会计日交收
解析:掌握清算、交收的概念。
[单选题]中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为()。
集中证券交收
解析:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
[多选题]少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其()间接行使股东权利。
托管机构
名义持有人
解析:熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
[多选题]结算系统参与人()后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。
无对应交易席位
已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
解析:掌握结算账户管理的有关规定和要求。
[多选题]在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将()一并纳入净额清算中。
印花税、经手费
监管规费
投资者应收的现金分红、利息
转让限售股应缴纳的个人所得税
解析:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。