正确答案: BCD

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师 C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师 D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

题目：下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。

解析：根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B．主动提出注销申请

C．营业执照被公司登记机关依法注销

解析：参见《期货交易管理条例》第二十一条的规定。

[多选题]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏

[单选题]期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。

警告