正确答案: AC

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

题目:资产管理业务内部控制的要求有()。

解析:掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
  • D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理:、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不低于人民币5亿元


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