[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ACD

公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

解析：选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

[多选题]下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（）。

正确答案 ：ACD

上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告

某项重大事件即便已经泄露的，只要不发生法定的披露时点，依然不用进行披露

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

解析：本题考核上市公司信息披露事务管理的相关规定。根据规定，上市公司信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，因此选项A的说法错误；某项重大事件已经泄露或者市场出现传闻的，即便发生在法定披露时点之前，上市公司也应及时披露相关事项的现状，因此选项C的说法错误；上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，因此选项D的说法错误。

[单选题]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

正确答案 ：B

发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

解析：选项B：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。

正确答案 ：ABD

公司注册资本减少的决定

公司涉嫌违法受到刑事处罚

公司变更会计政策

解析：选项C：属于内幕信息，但不属于重大事件。

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

正确答案 ：A

该公司净资产为人民币5000万元

解析：选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

[单选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

正确答案 ：C

名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

解析：合格投资者包括但不限于：（1）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（2）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

正确答案 ：B

非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案

解析：选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

[多选题]根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。

正确答案 ：ABD

投资者为上市公司持股56％的股东

投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％

投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

解析：法律规定，收购意味控制，这里所指的实际控制是指：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

[多选题]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。

正确答案 ：BCD

该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

解析：1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态，构成法定障碍；（2）选项B：最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重，构成法定障碍；（3）选项CD：最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章，构成法定障碍。

查看原题 查看所有试题