正确答案: BCD
是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
题目:中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有()。
解析:掌握对基金销售机构及基金销售相关机构的监管。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。
B.基金登记机构的准入监管
解析:ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容,除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面;B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容,因此选B。
[多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。
A.单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
解析:D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定,而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。