正确答案: ABCDE

审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试 持续关注法律、规则和准则的最新发展 对新员工进行合规培训 制定合规管理计划

题目：合规管理部门履行的职责包括（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]个人存款开户时需出示并如实登记身份证件信息，称为（）。

存款实名制

[单选题]下列做法不符合《银行业从业人员职业操守》中"监管规避"要求的是（）。

建议客户分批次转账以规避反洗钱检查

[单选题]下列做法正确的是（）。

银行A建立了重大事项报告制度，从业人员能够及时向监管部门报告该行的重大事件

[单选题]"超额贷款损失准备可计入部分"属于商业银行资本中的（）。

二级资本

解析：商业银行的二级资本包括二级资本工具及其溢价、超额贷款损失准备可计入部分、少数股东资本可计入部分。

[多选题]根据《票据法》，下列关于持票人追索权的说法，正确的有（）。

汇票被拒绝承兑，持票人可以行使追索权

承兑人或者付款人死亡、逃匿，持票人可以行使追索权

承兑人或者付款人被依法宣告破产，持票人可以行使追索权

承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动，持票人可以行使追索权