[多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）

正确答案 ：ABC

A．宏观经济风险

B．上市公司经营风险

C．不可抗力因素导致的风险

[多选题]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

正确答案 ：AC

A．证券交易净额结算

C．货银对付

[多选题]证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

正确答案 ：AD

充当证券买卖的媒介

提供咨询服务

解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

[多选题]客户开立资金账户时必须签署()等文件。

正确答案 ：ABCD

《证券交易委托代理协议书》

《风险揭示书》

《买者自负承诺函》

《客户资金三方存管协议书》

解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。

[单选题]客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

正确答案 ：A

证券营业部的经办人

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

正确答案 ：C

重点监控账户

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

正确答案 ：B

2

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

[多选题]证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。

正确答案 ：ABC

认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应

对不符合法律规定的客户，不接受其委托

解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

[多选题]境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

正确答案 ：BC

商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

查看原题 查看所有试题