[单选题]如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
正确答案 :B
情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
[多选题]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
正确答案 :AB
在执业过程中不得以获取利益为目的
在执业过程中获取的利益应当退还
解析:期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的,应当退还不正当利益。
[多选题]为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
正确答案 :AB
《期货交易管理条例》
《期货从业人员管理办法》
[多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
正确答案 :AC
及时告诉投资者这种情况
经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
查看原题 查看所有试题