正确答案: AC

A、直接表现 C、必然结果

题目：案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

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[多选题]对账工作中，对于（）的账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

A、异动

C、可疑

D、高风险账户

[单选题]涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入（）案件进行统计。

A、第一类案件。

[多选题]重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。

A、重点管理

C、监督

[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

B、案防工作

[单选题]银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.

专案

[单选题]农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

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