[单选题]从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。

正确答案 ：C

10期货业协会

[单选题]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：D

坚持客户利益高于一切的原则

[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

正确答案 ：B

纪律惩戒

解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

[单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

正确答案 ：A

10

解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

[多选题]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。

正确答案 ：ABCD

责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

解析：《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①任用无从业资格的人员从事期货业务；②在办理从业资格申请过程中弄虚作假；③不履行本办法第二十三条规定的配合义务；④不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

查看原题 查看所有试题