[多选题]资产管理业务的主要类型有()。

正确答案 ：ABCD

为单一客户办理定向资产管理业务

为单一客户办理的专项资产管理业务

为多个客户办理集合资产管理业务

为客户办理特定目的的专项资产管理业务

解析：资产管理业务主要有三种：为单一客h办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

正确答案 ：D

5

解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

正确答案 ：C

5

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

正确答案 ：B

10%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

正确答案 ：B

资格管理

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

正确答案 ：BD

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

建立有效的投资风险评估与管理制度

建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

正确答案 ：ABCD

建立投资指令审核制度

执行公平的交易分配制度，公平对待客户

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

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