正确答案: A
正确
题目:证券评级机构应当对评级标准严格保密。()
解析:熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
B.合法性
[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
B.6个月
[单选题]我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
中国证监会
解析:熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
[单选题]对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于()次。
1
解析:掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
[单选题]证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于()。
2亿元
解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。
20
解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
[多选题]资产管理业务内部控制的要求有()。
防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
解析:掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
[多选题]注册会计师申请证券许可必须满足的条件有()。
具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
不超过60周岁
执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
解析:熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。