[单选题]中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

正确答案 ：B

会员制

[单选题]发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。

正确答案 ：A

三十万元以上六十万元以下

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]证券交易内幕信息的知情人包括（）。

正确答案 ：ABCD

发行人的董事、监事、高级管理人员

持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]证券交易所的职责包括（）。

正确答案 ：ABCD

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

正确答案 ：ABCD

机构法定代表人

高级管理人员

部门负责人

分支机构负责人

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

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