• [单选题]以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
  • 正确答案 :A
  • A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易


  • [多选题]自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。
  • 正确答案 :ABC
  • 决策的自主性

    交易的风险性

    收益的不确定性

  • 解析:自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为了盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。与经纪业务相比,自营业务的特点有:决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

  • [单选题]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
  • 正确答案 :C
  • 投资决策机构

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。
  • 正确答案 :CD
  • 中国银行间市场交易商协会

    全国银行间同业拆借中心

  • 解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

  • [多选题]在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
  • 正确答案 :ABC
  • 资产管理

    投资银行

    经纪

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
  • 正确答案 :ABD
  • 客观

    公正

    可量化

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

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