正确答案: B

品种集中策略

题目：（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、交易物的不变性

[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

下一营业日

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

开户

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

证券权属证明文件

原法人证券账户卡原件及复印件（如有）

申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

姓名、身份证号码

证券账号

授权委托权限及期限

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

国债

地方政府债

可转换公司债券

分离债

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。