[单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

正确答案 ：A

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证

[单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

正确答案 ：B

相关派出机构

[单选题]取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

正确答案 ：D

证券公司

解析：根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

[多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。

正确答案 ：AC

中金所

公司所在地中国证监会派出机构

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

[多选题]股指期货的投资主体可以有（）。

正确答案 ：AB

自然人

法人

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。据此，股指期货的投资者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构，而非投资者，国家更不可能成为股指期货的投资者。

查看原题 查看所有试题