[单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
正确答案 :A
建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
[单选题]基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
正确答案 :B
中国证监会
[单选题]根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
正确答案 :C
中国证监会
解析:证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
[单选题]按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
正确答案 :C
200人
解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。
[单选题]商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。
正确答案 :C
中国证监会会同银监会
解析:基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。其中,商业银行担任的,由中国证监会会同银监会核准;其他金融机构担任的,由中国证监会核准。
查看原题 查看所有试题