• [多选题]证券市场主要包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 股票市场

    债券市场

    基金市场

    衍生品市场


  • [单选题]关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是()。
  • 正确答案 :

  • [单选题]根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
  • 正确答案 :B
  • 股东背景


  • [单选题]基金销售机构的职责规范包括()。
  • 正确答案 :

  • [单选题]下列关于回转交易的说法中,错误的是()。
  • 正确答案 :A
  • 权证交易当日不能进行回转交易

  • 解析:根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。

  • [单选题]下列不属于防范基金销售操作风险的措施是()。
  • 正确答案 :B
  • 销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

  • 解析:防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点:①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中,应对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。

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