正确答案: ABCD

A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D．以个人或者他人名义参与期货交易的

题目：期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。

公正

[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。

10

[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

10

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

独立客观

[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

重要事实

[单选题]从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

中国证监会

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。