正确答案: A

银监会

题目:()监管口径未将监事认定为农业银行关联方

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]营业机构应在交易发生后()(遇节假日顺延)在反洗钱信息管理系统(AMLS)中补录数据。
  • 2个工作日内


  • [单选题]关于内部控制与提高经营效率效果的关系,错误的是:()。
  • 企业建立和实施内部控制制约了经营效率效果的提高


  • [单选题]函证法实际上也是一种(),它是指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。
  • 查询法


  • [单选题]检查组长的工作职责是()。
  • 审查认定检查人员检查材料,组织人员整理、汇总,形成检查报告


  • [多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有()。
  • 监管法规的最新发展

    新产品、新业务的研发设计

    新员工及岗位变动员工的合规培训


  • [多选题]以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是()。
  • 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用

    建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程

    按照业务类别建立并维护违规点库,作为各类监督项目执行过程中的基本依据

    支持内控评价等级申报与计分


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