正确答案: A
正确
题目:证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。()
解析:熟悉经纪业务监管的一般要求。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]境内法人申请开立证券账户时,客户需填写()。
机构证券账户注册申请表
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[单选题]输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的()是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的()是否充足。
资金账户的资金,证券账户的证券
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[单选题]()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规总监
解析:熟悉证券经纪业务的风险种类。
[多选题]下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。
已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
对客户资金实行第三方存管
解析:熟悉证券经纪业务的风险种类。