正确答案: D

D.中国证券业协会

题目:()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经()的独立董事同意。
  • C.2/3以上


  • [多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
  • A.通过托管银行实现对基金投资的监管

    C.实时监控单只基金的异常交易

    D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

  • 解析:基金投资交易的监管方式有:通过托管银行实现对基金投资的监管,通过证券交易所实现对基金交易的实时监控;CD两项属于通过证券交易所实现对基金交易的实时监控这种方式中的具体内容,B项是基金募集申请核准时中国证监会进行监管的内容,因此本题选项为ACD。

  • [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。
  • 自律规则

  • 解析:了解我国基金行业监管的法规体系。

  • [单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
  • 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

  • 解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • [多选题]证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控()。
  • 单只基金的异常交易

    同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    不同基金管理公司账户间的异常交易

    基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

  • 解析:掌握基金投资与交易行为监管的内容。

  • [多选题]基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及:()。
  • 所管理基金或者投资组合的基金情况

    所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况

    所管理基金或者投资组合的投资合规情况

    遵守投资管理人员行为规范的情况

  • 解析:了解基金行业人员离任审计及离任审查。

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