正确答案: A

正确

题目：《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）

解析：熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

3年以下

解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

[单选题]客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

5

解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[单选题]（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

监督与自律相结合的原则

解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

[单选题]我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

5%

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]被采取证券市场禁入措施的人员（）。

应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

[多选题]签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

股票获准在证券交易所交易的日期

董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]中国证券业协会履行的职能包括（）。

自律

服务

传导

解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。