[多选题]我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。

正确答案 ：AC

A．中国工商银行

C．中国农业银行

[多选题]个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

正确答案 ：ABD

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

解析：个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年来受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

[单选题]2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。

正确答案 ：B

发行人

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

正确答案 ：D

中国证监会

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

正确答案 ：C

3

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

正确答案 ：ABCD

暂停其保荐机构资格3个月

情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

[多选题]中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

正确答案 ：CD

公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。

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